又有三家私募股權基金管理人因未履行謹慎勤勉義務

《每日經濟新聞》記者獲悉，近日黑龍江證監局一口氣公布了對三家私募股權基金管理人采取責令改正行政監管措施的決定。這三家機構分別是黑龍江辰能資本投資管理有限公司、哈爾濱東方糧倉投資管理有限公司和哈爾濱朗江創業投資管理有限公司。相關公告顯示，這三家機構都存在從事私募基金業務未切實履行誠實信用、謹慎勤勉義務的行為，同時還有機構從事非私募基金業務并作為主要收入來源、基金托管人未取得基金托管資格、未按基金合同約定辦理基金延期等。上市公司東方集團旗下私募被采取行政監管措施6月6日，黑龍江證監局一口氣公布了對三家私募股權基金管理人采取責令改正行政監管措施的決定。每經記者注意到，這三家機構都存在從事私募基金業務，未切實履行誠實信用、謹慎勤勉義務的行為，此外還各有不同的違規行為。其中，哈爾濱東方糧倉投資是上市公司東方集團的全資孫公司。中基協備案信息顯示，該機構成立于2017年11月，備案于2019年8月，注冊資本5000萬元、在管基金1只。此前東方集團官方賬號曾發文稱，為了拓寬融資渠道，增強投融資能力，哈爾濱東方糧倉投資從2018年開始積極籌備私募基金備案相關工作，并在2019年完成私募基金管理人備案登記，成為東方集團首支私募基金管理團隊。同時，東方糧倉投資自成立以來，以優質農業項目和農業資源為標的，通過投資并購進行現代農業及健康食品板塊的資源整合，已擁有豐富的相關行業經驗，后續將通過發行私募基金產品成立并購基金，不斷挖掘和孵化優質農業項目。根據黑龍江證監局公布的信息，哈爾濱東方糧倉投資除了未切實履行誠實信用、謹慎勤勉義務之外，還從事非私募基金業務并作為主要收入來源，此外也未及時填報并定期更新管理人及其從業人員的有關信息。為此，監管決定對該機構采取責令改正行政監管措施，并提示“你公司應恪盡職守履行基金管理人職責，切實維護投資者合法權益”。還有私募因基金托管人未取得托管資格、未按基金合同約定辦理基金延期等被責令改正除了哈爾濱東方糧倉投資，還有2家私募基金管理人此次也被黑龍江證監局責令改正，那就是黑龍江辰能資本和哈爾濱朗江創投。中基協備案信息顯示，黑龍江辰能資本成立于2017年10月，備案于2018年初，注冊資本500萬元，由黑龍江省新產業投資集團有限公司、哈爾濱辰坤道吉投資合伙企業（普通合伙）和2名自然人共同出資設立，在管基金2只。啟信寶數據則顯示，黑龍江辰能資本已于今年5月變更了投資人，黑龍江省新產業投資集團已變更為其子公司黑龍江省創業投資有限公司，認繳出資額不變。根據黑龍江證監局的公告，黑龍江辰能資本不僅從事私募基金業務未切實履行誠實信用、謹慎勤勉義務，同時未提供投資者風險承受能力分類和基金產品風險等級認定的相關材料，還未及時填報并定期更新管理人及其從業人員的有關信息。哈爾濱朗江創投則是一家成立于2015年3月，備案于2016年8月的私募股權、創業投資基金管理人，注冊資本600萬元，由哈爾濱科力創業投資管理有限公司、黑龍江融安創業投資管理有限公司和其余4名自然人共同出資設立，在管基金2只。值得注意的是，根據公開報道，哈爾濱朗江創投的實控人陳萌此前曾在黑龍江省科技廳工作，從事科技投融資工作近20年，也參與了黑龍江省首只政策性天使投資機構——黑龍江科力高新天使投資有限公司的設立。離崗創業后，他成立了哈爾濱朗江創投和另一家私募基金管理人，哈爾濱朗江創投旗下的兩只基金此前也參與過對上市公司新光光電的投資。黑龍江證監局公告顯示，哈爾濱朗江創投存在多項違規行為：一是從事私募基金業務，未切實履行誠實信用、謹慎勤勉義務；二是基金托管人未取得基金托管資格；三是未按基金合同約定辦理基金延期；四是未及時填報并定期更新管理人及其從業人員的有關信息。依據相關法律法規，監管機構也將對這兩家機構采取責令改正的行政監管措施。近年來，嚴監管成為私募行業的常態，監管機構近期也在密集披露對于違法違規私募的處罰決定，顯示出力度與決心。有業內人士指出，私募基金管理人應當切實提高規范運作意識，持續加強業務管理，盡職履行基金管理人職責，“除了賺錢，更要強化合規底線意識、提升專業化水平，杜絕產生新的違法違規行為”。