“固收+”周報（第100期）丨2024年3月新備案私募基金規模359.88億元；職工基本養老保險基金委托投資規模將擴大

監管要聞一、央行：三月份債券市場共發行各類債券71582.9億元4月25日，央行發布2024年3月份金融市場運行情況。3月份，債券市場共發行各類債券71582.9億元。國債發行9200.0億元，地方政府債券發行6294.5億元，金融債券發行9563.0億元，公司信用類債券發行16586.2億元，信貸資產支持證券發行327.5億元，同業存單發行29119.7億元。截至3月末，債券市場托管余額160.8萬億元。其中，銀行間市場托管余額139.9萬億元，交易所市場托管余額21.0萬億元。分券種來看，國債托管余額29.8萬億元，地方政府債券托管余額41.5萬億元，金融債券托管余額38.0萬億元，公司信用類債券托管余額32.7萬億元，信貸資產支持證券托管余額1.7萬億元，同業存單托管余額16.1萬億元。商業銀行柜臺債券托管余額634.6億元。二、證監會出臺科技企業“16條” 支持IPO、再融資、并購重組4月19日晚間，證監會制定并發布了《資本市場服務科技企業高水平發展的十六項措施》，從上市融資、并購重組、債券發行、私募投資等維度提出了各項舉措，促進科技企業的創新和發展，確保市場的穩定和健康發展。綜合來看，主要是五個方面內容，分散在16條之內。其中重要看點如下：一是支持科技型企業首發上市、再融資、并購重組和境外上市；二是板塊各有特質，支持科技型企業精準IPO；三是北交所擴容、提質更加明顯；四是券商服務再被提及，做市、衍生品可關注；五是民營科技型企業將得到明確支持。證監會表示，下一步將按照穩中求進工作總基調，加強組織實施和統籌協調，督促各項制度工作措施落地落實落細，實行動態監測、定期開展評估，適時優化有關措施安排。三、證監會嚴管離職人員入股擬上市企業 禁止期從3年拉長至10年4月26日，證監會在《監管規則適用指引——發行類第2號》基礎上，制定了《證監會系統離職人員入股擬上市企業監管規定（試行）》，向社會公開征求意見。其中提出，延長發行監管崗位和會管干部離職人員入股擬上市企業禁止期，從離職后3年拉長至10年。證監會表示，制定離職人員監管規定，是為了進一步加強證監會系統離職人員入股擬上市企業的管理，維護資本市場的公平公正公開；同時進一步鞏固監管成效，體現越來越嚴的監管態度。四、中基協：截至3月末公募基金規模29.2萬億元 環比減少0.36%4月18日，中基協發布2024年3月公募基金市場數據。截至2024年3月底，我國境內共有基金管理公司146家，其中，外商投資基金管理公司49家（包括中外合資和外商獨資），內資基金管理公司97家；取得公募基金管理資格的證券公司或證券公司資產管理子公司12家、保險資產管理公司1家。以上機構管理的公募基金資產凈值合計29.2萬億元，環比減少0.36%。具體來看，截至3月末，QDII基金、股票基金、混合基金、債券基金的最新規模為4737.15億元、3.1萬億元、3.65萬億元、5.68萬億元，環比增長4.8%、0.15%、0.69%、2.27%；貨幣基金的最新規模則為12.49萬億元，環比下滑2.24%。五、中基協：三月份新備案私募基金858只，合計規模359.88億4月25日，中國證券投資基金業協會發布的2024年3月份《私募基金管理人登記及產品備案月報》顯示，2024年3月份，在中基協資產管理業務綜合報送平臺辦理通過的機構10家，其中，私募證券投資基金管理人1家，私募股權、創業投資基金管理人9家。2024年3月份，中基協注銷私募基金管理人63家。2024年3月份，新備案私募基金數量858只，新備案規模359.88億元。其中，私募證券投資基金556只，新備案規模99.11億元；私募股權投資基金120只，新備案規模184.58億元；創業投資基金182只，新備案規模76.19億元。六、養老金融創新發展潛力大 產品供給日益豐富近日，國家發展改革委等部門印發《“十四五”積極應對人口老齡化工程和托育建設實施方案》的通知，指出引導金融機構對普惠養老、普惠托育企業和機構提供金融支持，引導戰略合作機構積極對接項目，并針對性開展金融產品創新。2023年，各大銀行在養老金融產品供給方面不斷加強，銀行通過不斷細化產品供應、打造特色品牌和服務來構建自身的差異化競爭優勢，客觀上也讓公眾的養老金融產品選擇范圍更廣，養老服務水平不斷提高。多位業內人士表示，養老金融具有豐富的內涵和外延，既包括與個人養老相關的金融產品，也包括金融在養老產業方面的投入與資金支持。七、職工基本養老保險基金委托投資規模將擴大4月23日，人社部相關負責人在2024年一季度新聞發布會上指出，社保基金監督管理和投資運營不斷加強。截至3月底，全國基本養老保險基金委托投資規模1.9萬億元。人社部表示，截至3月底，全國基本養老、失業、工傷保險參保人數分別為10.7億人、2.4億人、2.9億人，同比增加1434萬人、449萬人、558萬人。1—3月三項社會保險基金總收入2.2萬億元、總支出1.8萬億元，3月底累計結余8.6萬億元，基金運行總體平穩。截至3月底，全國基本養老保險基金委托投資規模1.9萬億元。此外，社保經辦服務水平進一步提升，全國社會保障卡持卡人數達13.8億人，覆蓋98%人口，其中9.86億人同時領用了電子社?？?。談及下一步工作安排，人社部表示，一是穩妥推進重點改革。持續實施企業職工基本養老保險全國統籌，確保養老金按時足額發放。研究完善個人養老金制度配套政策，做好全面推開前的相關準備工作。二是扎實開展社保基金管理鞏固提升行動。推動擴大企業職工基本養老保險基金委托投資規模。三是持續推進社會保障卡居民服務“一卡通”，積極拓展應用場景。新品發布一、嘉實雙季興享6個月持有期債券型證券投資基金即將發行嘉實雙季興享6個月持有期債券型證券投資基金（A：020177；C：020178）即將發行，該基金的發售期為自2024 年 5 月 6 日至 2024 年 5 月 24 日?；鸷贤@示，該基金為債券型基金，其預期收益和預期風險高于貨幣市場基金，但低于混合型基金、股票型基金。該基金為契約型、開放式。該投資組合資產配置比例為，投資于債券的比例不低于基金資產的80%；保留的現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。擬任基金經理祝楊，碩士研究生，曾在海通證券股份有限公司固定收益部從事投資交易工作；曾任申港證券股份有限公司資管固收部董事總經理，民生證券股份有限公司資產管理事業部固定收益投資總部副總經理。2021年11月加入嘉實基金管理有限公司，任固定收益策略投資總監。2022年9月6日起擔任嘉實致祿3個月定期純債債券基金基金經理、嘉實穩駿純債債券基金經理。二、銀華季季鑫90天持有期債券型證券投資基金即將發行銀華季季鑫90天持有期債券型證券投資基金（A：020789，C：020790）即將發行，基金自2024 年 4 月 30 日至2024 年 5 月 17 日通過各銷售機構公開發售。基金合同顯示，該基金為契約型開放式、債券型證券投資基金。該基金投資組合比例：債券投資比例不低于基金資產的80%。每個交易日日終，在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后,本基金應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券，其中，現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。擬任基金經理魏昕宇，碩士研究生，2015年12月加入銀華基金，現任銀華安鑫短債債券型證券投資基金基金經理，兼任銀華交易型貨幣市場基金、銀華多利寶貨幣市場基金、銀華活錢寶貨幣市場基金、銀華惠增利貨幣市場基金、銀華惠添益貨幣市場基金、銀華貨幣市場證券投資基金、銀華安盈短債債券型證券投資基金、銀華安頤中短債雙月持有期債券型證券投資基金的基金經理助理。2023年11月7日起擔任銀華月月享30天持有期債券型證券投資基金基金經理助理。